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证监会行政处罚某公司

发布时间2020-03-15 17:54 查看人数 文章来源:原创

  最近有这样一则新闻,比较吸人眼球,证监会的网站公布了一个行政处罚的决定书,就是关于珠海中南投资管理有限公司,因为该公司的股东实际控制人利用一些没有公开的信息来进行股票的交易,通过这样违法的交易,获得了很多的资金,所以被证监会进行行政处罚,没收了资金所得大致有1333.12万元,同时也处于1333.12万元的罚款。

  我相信这样的新闻是比较吸引股票投资者朋友的,根据证监会所提供的处罚书显示,该公司在2016年,与海通期货股份有限公司签署了一个合作协议,签署协议之后,由中南投资负责中南一号的日常操作,该公司的负责人名义上是中南投资顾问,实际上是投资经理,根据相关的证据显示,该人在前往海通期货公司洽谈之后,就开始利用自己的职务之便来获得一些违法的资金。

证监会行政处罚某公司

  控制一些证券交易账户,同时来控制相关的股票,获得一些违法资金,这样的行为是令人唾弃的,在证券投资市场当中是规定证券投资人的一些行为准则,该负责人明显已经违法了,这些行为准则触及了法律,他的行为最终会受到法律的判决,从而也会受到法律的处罚,中国证监会认为,该人的行为已经违反了基金法,同时也构成了未公开信息交易股票违法行为。

  此人认为自己并不具有利用未公开信息的错误,而只是简单的借用其它人的账户来从事配资炒股,而且还认为自己的投资不属于私募基金管理,同时自己只是公司的投资顾问,是一个比较频繁的工作人员,并没有担任基金管理人的职务,因此不适合以上的这些处罚条款。

  证监会表示,经过一些信息的核验以及相关证据的证明,该人确实是利用了三个证券账户来进行交易,同时,证监会还给出了其他的意见,认为该人的行为实质上就是私募证券投资基金经理,利用未公开信息来进行交易证券的行为,严重破坏了资本市场的原则。

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