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证券交易委员会2021年首次开出罚单:两人操纵股价损失3.24亿元

发布时间2021-01-30 21:01 查看人数 文章来源:证券交易委员首次开出罚

  最近,证监会发出了2021年首张罚单。据证监会网站消息,熊模昌、吴国荣利用相关证券账户操纵"华平股份",在操纵过程中,该账户组损失3.24亿元,两人被证监会处以390万元的罚款。与此同时,吴国荣被证券市场禁入3年。

  该行政处罚决定的内容显示,在2017年7月24日至2018年6月26日(以下简称操纵期间或涉案期间),吴国荣控制使用了“白某飞”等186个个人账户以及“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托基金”等10个机构账户,共计196个证券账户。操控期间,吴国荣利用其控制的一组账户,利用资金优势、持股优势,以盘中连续交易方式,在其实际控制的账户之间进行证券交易等方式,进行“华平股份”交易,影响股票的交易价格和成交量。其中,从2017年7月24日到2018年6月26日,共有217个交易日,账户组在213个交易日中进行“华平股份”交易,占98.16%。在操作过程中,账户组损失32372.33万元。

证券交易委员会2021年首次开出罚单:两人操纵股价损失3.24亿元

  作为“华平股份”的原始股东,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供了配资担保,要求吴国荣购买“华平股份”数量占流通股数量15%的股票,并维持股价,由吴国荣负责进行配资并操作账户进行交易。通过其控制的私募基金熊模昌进行虚假减持大宗交易的“华平股份”。在操盘过程中,熊模昌本人持有的“华平股份”原始股占总股本的9.78%,帐户组在2018年2月2日持有的“华平股份”通股占总股本的20.04%,与熊模昌本人共同持有的“华平股份”占流通股的30%左右,帐户组在2018年2月2日以后连续20个交易日买卖数量达到该证券同期总成交量的30%,最高达到45.88%。

  证监会表示,在操纵期间,吴国荣控制的配资账户多次出现小单多笔拉高股价的情况,账户组多次出现拉高股价的情况,而拉高股价的目的是在最新市场成交价以上。熊模昌虚假减持“华平股份”的行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》和《证券法》的有关规定。为此,熊模昌被处以警告,共205万元罚款;吴国荣被处以警告,共185万元罚款。

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