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违法的配资公司将会面临什么样的处罚

发布时间2020-10-06 22:07 查看人数 文章来源:原创

  金融业中的风险相对较高,因为涉及资金的交易实际上都有可能触及法律,因此在配资行业中也是一道红线,一旦触及法律,配资公司将面临相应的处罚。所以这些非法配资企业将面临什么惩罚,让我们一起来看看。

  事实上,非法配资公司面临的处罚有很多种,分为情节严重的几种也有不同的处罚方式。若违法配资公司是实盘交易的配资公司,但却没有相应的从业资格,那么这种配资违法公司就不能真正地被视为违法,而被视为违规。那麽,如果是无相关从业资格的非法配资公司,则可能面临非法经营罪,这种处罚也是分成几大部分,从事非法经营证券情节较轻的公司或自然法人,在这种情况下,通常是以罚款的形式处罚,罚款数额一般是非法所得的1-5倍。而且如果情节非常严重的,还有可能发生一年以下有期徒刑、拘役等刑罚。这是对违法配资公司的一些相应处罚措施。

违法的配资公司将会面临什么样的处罚

  但配资行业中还有另一种模式,即配资用户的资金根本不会流入股市,而非法配资公司和投资者则是一种对赌形式。非法配资公司获得的都是投资者亏损的资金,而且这种非法配资公司也极有可能将投资者的保证金卷走。事实上,此类违法配资公司已经是一种欺诈行为。由于非法配资公司的资金并未进入股市,而对投资者来说却已进入了股市这一事实得到了回应。所以对于诈骗行为实际上涉及到刑事案件的,在我国诈骗罪还是一个非常严重的违法行为,一般也是分几大类的,如果是情节轻微,诈骗数额不大的,配资公司可能面临1-3年的有期徒刑,但如果涉及到的钱是很大的,那么很可能面临10年左右的有期徒刑。所以采取虚假交易的配资公司实际上也将面临重大刑事处罚。

  推荐股票的行为。在众多配资公司的业务员中,为了能更好的提高自己的客户量也会进行一些股票配资行为。但这类推荐股票的行为实际上是具有证券从业资格证书的员工进行股票推荐。其他人是不能从事推荐股票行为的,如果没有相关的证券从业资格而进行推荐股票行为,实际上就是犯了非法经营罪,所受的处罚与以上小编所说的并无二致,也是要根据情节的严重性来处罚的。但若在推荐股票过程中出现故意使投资者遭受损失的情形,若存在欺诈行为,则实际上也构成了相应的刑事责任。实际上也是要分别处理,分别处罚的。

  因此说,在开展配资业务时一定要明确相应的法律法规,不能做违法的事,否则只能受到法律的打击。这就是所谓君子爱财取之有道,必须通过正常的配资行为才能获利。假如配资公司有相关的商业执照,那么其实质上就是一种民间借贷行为,只要配资公司的借款利息不超过国家规定的相关利率,就不会因此而产生违法行为。由于我国法律中有明确规定,民间借贷是受法律保护的一种合法的借贷行为。所以它也提醒了配资公司的相关员工,一定要在合法的法律框架内做合法的事。

  许多时候,配资公司之所以会做出一些不合法的行为,是因为被高额利润所诱惑。金融界的职员每天都要与钱打交道。因此,必须控制好自己的内心,一定不能做一些违法的事,否则只会受到相应的惩罚,而这个惩罚又是以情节的严重性来决定的。

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